2019年2月4日

国泰金牛创新成长混合型证券投资基金2016第四季度报告

原新闻提要:国泰金牛举行开幕典礼生长混合型安全的使充满基金2016四个一组之物四分之一揭晓

国泰金牛举行开幕典礼生长混合型安全的使充满基金

2016

揭晓

四个一组之物四分之一

2016年12月31日

基金饲养员:国泰基金完成股份有限公司

基金托管人:中国农业银行股份股份有限公司

揭晓送出日期:217 1月21日

1 要紧暗示

基金饲养员的董事会和董事会公约不在虚伪、给不舒服的劝告性声称或大未,此外其满意的的确凿性。、精确和满的性承当个人和共同责任心。。

股份股份有限公司中国农业银行基金托管人,于2017年1月18日中止了本揭晓打中财务目标、净值体现和使充满结成揭晓等。,缺乏不舒服的记载来确保评论的满意的缺点R。、给不舒服的劝告性声称或大未。

基金主任接受老实言而有信。、费尽心血的责任心基频与完成与应用,但它不克不及公约粉底获益。。

基金的过来业绩决不代表其侵入的业绩。。使充满是有风险的,使充满者应殷勤的见基金的招股阐明书,那时的再停止使充满。。

本揭晓不复核财务交流。。

揭晓期为2016年10月1日至12月31日。。

2 基金制作概述

3 次要财务目标与基金净体现

次要财务目标

单位:人民币元

注:(1)礼物变卖进项是指基金的利钱支出。、使充满进项、谅解及其他支出(阻拦公允有重要性更动支出)的用天平称,区别期范围附带阐明公允有重要性C;

(2)基金业绩目标阻拦懂得者的子SCR本钱。,号码费后实践进项程度要下面的所列数字。

前腹核体现

.1 本揭晓期基金划分净值生长速度及其与声像同步业绩区别标准检查程序进项率的区别

.2自基金和约见效以后基金累计净值生长速度更动及其与声像同步业绩区别标准检查程序进项率更动的区别

国泰金牛举行开幕典礼生长混合型安全的使充满基金

累计净值生长速度与业绩区别标准检查程序进项率历史走势并联的图

(2007年5月18日至2016年12月31日)

注:本基金的和约见效日为2007年5月18日。本基金在六点月建仓期完毕时,各项资产排列使成比例契合和约商定。

4 饲养员揭晓

基金主任(或基金主任空军大队)简介

注:1、此处的供职日期和离任日期均指公司决议见效之日,首任基金主任,供职日期为基金和约见效日。

2、安全的就业的意义理解同业公会《安全的业就业人员资历完成办法》的相关规则。

饲养员对揭晓期内本基金运作遵规言而有信状态的阐明

揭晓期内,本基金饲养员遵守《安全的法》、《安全的使充满基金法》、《基金完成公司均等的时机名物影响看待》等涉及法规的规则,遵守基金和约和征召入伍阐明书商定,遵照老实信用、费尽心血的清偿、最大限度局限庇护使充满人法定权益等基频完成和运用基金资产,在把持风险的如为懂得人营求最大爱好。揭晓期内,本基金运作合法合规,未发作伤害基金划分懂得人爱好的行动,未发作底细买卖、船桅的装置需求和不妥关系买卖及及其他违规行动,交流显露出即时、精确、满的,本基金与本基金饲养员所完成的及其他基金资产、使充满结成与公司资产中间严厉划分、恰当的使移近,基金完成空军大队容纳孤独运作,并经过科学决策、公以为优秀的运作、煞费苦心地完成和健全内控系统,无效保证使充满人的法定权益。

均等的时机专项阐明

4. 均等的时机名物的落实状态

揭晓期内,本基金饲养员遵守《安全的使充满基金完成公司均等的时机名物影响看待》的相关规则,经过严厉的内容风险把持名物和手续,对各环节的使充满风险和完成风险停止无效把持,严厉把持差额使充满结成中间的同日反向买卖,严厉制止当天反向买卖,能够落得不恰当的,确保完成尽量的资产和使充满结成的恰当的处理。,爱好转变行动的无效守夜。

4. 非常买卖行动的特别叙述

揭晓期内,基金主任完成的基金和及其他使充满结成缺乏出如今。揭晓期内,缺乏见粉底落得买卖不恰当的和非常T。。

揭晓PE调准速度基金的使充满谋略和业绩阐明

4。揭晓使充满基金的使充满谋略与运作剖析

2016年四四分之一A股需求全体出场冲高回落的走势,终极上海和深圳300商标在单四分之一下跌,创业板商标大幅下跌。,市值股体现出必然的优势。。建筑风格军事]野战的,四个一组之物四分之一最好的事实是风险融资。,沪深300商标体现强于创业板很大偏袒地动力执意来自于险资对有重要性类一份的优先权,但在十二月初,些许安全机构受到了惩办。,一份需求跟随公司债券需求而调准。。

该基金在些许RAD以前真正的地增加了一份地位。,从建筑风格上看,煤炭股和花哨的股在顺流而下的风险,有些估值更有理。、高范围、高必然的事的龙头企业。

4。基金在揭晓期内的体现

2016年度四个一组之物四分之一前腹核生长速度为,声像同步业绩标准检查程序进项率为。

宏观财务状况完成者、安全的需求与地产浮现预言

预言2017高音的四分之一,我们的以为,在去杠杆化与发酵化的仪式下,一份需求的系统性使充满时机珍奇地。,同2016相似的。,真正可以预期的是变革。,进行前几项变革办法进行前,需求仍需休憩。。调整军事]野战的,本基金的选股谋略执意选择使充满标的严厉执由于获益必然的事和估值保护的剖析,并小心人民币汇率问题。、海内财务状况和现实性调控后续效应能够有负面影响。

揭晓期基金懂得量或基金资产净值预警

无。

5使充满结成揭晓

揭晓终端基金资产结成

揭晓期完毕时按使命混合物的一份使充满结成

以公允有重要性混合物的十大一份使充满细目

揭晓期完毕时按公司债券典型混合物的公司债券结成

以公允有重要性混合物的五大公司债券使充满细目

揭晓终端按公允有重要性占基金资产净值使成比例上涂料排序的流行音乐十大畅销唱片资产支撑物安全的使充满明细

在揭晓P完毕时,该基金不懂得资产支撑物安全的。。

五大贵金属使充满在终极揭晓PE打中细目

本基金本揭晓终端未懂得贵金属。

揭晓末了五学术权威证使充满细目

该基金在揭晓期完毕时不懂得认股权证。。

揭晓终端股指迅速的买卖的叙述

.1 股指迅速的的舱位及基金的盈亏细目

该基金在揭晓终端未懂得股指迅速的。。

.2 基金使充满股指迅速的的使充满谋略

本基金本揭晓期未使充满股指迅速的。基金使充满一份商标迅速的,基金将由于风险完成的基频。,套期保值是次要瞄准。,有选择地使充满股指迅速的。套期保值次要应用移动性。、有效的买卖迅速的合约。

这只基金正使充满股指迅速的。,本文将对安全的需求和迅速的需求的走势停止探究。,使结合股指迅速的的开价塑造,我们的可以找到一体RE迅速的。。

基金主任将完全地思索一份的获益生产率、移动性与风险特点,经过资产排列、类型选择,精明的停止使充满,浓缩变稠使充满结成的全体风险。。

法规规则使充满基金的使充满谋略,基金如法度、法规的规则落实。。

0揭晓期政府借款终端买卖完毕

如基金和约,基金不克不及使充满政府借款迅速的。。

使充满结成揭晓1注

1.1揭晓期内基金使充满的流行音乐十大畅销唱片安全的的发行主要部分缺乏被接管机关备案考察或在揭晓编制新来一年的期间受到上级的责怪、处分内情。

基金使充满前十只一份打中1.2只,以及基金和约的一份周围,缺乏使充满。。

1.3及其他资产制定

1.4揭晓终端懂得的是转股期的可替换公司债券明细

1.5揭晓终端流行音乐十大畅销唱片一份中在流通时间跳状态的阐明

该基金在决定性的十只一份中缺乏流通时间限度局限。。

6 开敞式基金的股权更动

单位:份

7 基金主任应用固有本钱使充满基金。

基金主任懂得基金划分的更衣。

揭晓期内本基金饲养员未运用固有资产使充满本基金。能胜任揭晓期完毕,基金主任不缠住刚过去的基金。。

基金主任应用固有本钱使充满基金的买卖。

揭晓期内,该基金的基金主任缺乏将基金使充满于该基金。。

8充当顾问文献列入目录

备查包装列入目录

1、对合同书国泰金牛举行开幕典礼生长一份型安全的使充满基金募集的批

2、国泰金牛举行开幕典礼生长混合型安全的使充满基金和约

3、国泰金牛举行开幕典礼生长混合型安全的使充满基金托管同意

4、揭晓期内颁布的公报

5、法度、法规规则的及其他包装供充当顾问

寄存位置

本基金饲养员国泰基金完成股份有限公司使工作位置——上海市虹口恰当的路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层。

送交方法

我们的可以充当顾问基金主任。;些许充当顾问文献可以在粉底的网站上找到。。

客户服务中心电话制造:(021)31089000,400-888-8688

客户赞扬电话制造:(021)31089000

公司网址:

国泰基金完成股份有限公司

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